热点
反垄断之滥用市场支配地位
年4月10日，国家市场监督管理总局（以下简称“总局”）对阿里巴巴集团控股有限公司（以下简称“阿里巴巴”）作出国市监处〔〕28号《行政处罚决定书》，对阿里巴巴处以其年度中国境内销售额.12亿元4%的罚款，计.28亿元。此消息一出，网络一片哗然。
中国经济蓬勃发展，特别是网络的迅猛发展，产生了一大批新兴行业。但是网络的迅猛发展必然会出现一些新的法律问题。而其中市场垄断行为近些年愈发明显突出。年的奇虎和腾讯之间“3Q大战”，至今让人记忆犹新。为解决该问题，国家亦相继出台了很多法律法规、相关政策，如《中华人民共和国反垄断法》、《国务院反垄断委员会关于相关市场界定的指南》等。本次阿里巴巴事件应为网络零售平台领域反垄断的首案，对后续的平台经济领域垄断案件具有极大的指导作用，意义重大。
要想了解垄断，首先我们要知道所谓的垄断究竟是什么，根据《中华人民共和国反垄断法》规定，经济活动中的垄断行为有三种：
（1）经营者达成垄断协议；
（2）经营者滥用市场支配地位；
（3）具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。
本文主要从经营者滥用市场支配地位角度进行分析。认定滥用市场支配地位一般从以下几个方面进行：
一
相关市场界定
相关市场界定，是指经营者在一定时期内就特定商品或者服务（以下统称“商品”）进行竞争的商品范围和地域范围。通常需要从相关商品市场（竞争商品市场，俗称“竞品”市场）和相关地域市场（竞争区域）两个方面进行界定。界定方法一般采取需求替代法（从需求者的角度确定不同商品之间的替代程度进行分析）和供给替代法（从经营者的角度确定不同商品之间的替代程度进行分析），二者可根据具体案件情况择一或者同时使用。对于界定相关市场出现的不确定因素，一般也会采用假定垄断者测试进行分析。只有界定了相关市场，才有讨论是否构成垄断的意义。
总局对阿里巴巴的相关市场界定为“中国境内网络零售平台服务市场”，该界定可分两点来看，一个是“中国境内”、一个是“网络零售平台服务”，而这两点也影响着处罚金额的计算基数。
“网络零售平台服务市场”是一种新型的相关市场，属于双边市场（也叫多边市场），而基于双边市场具有交叉网络外部性、价格的非对称性、相互依赖性和互补性以及平台经济的特性，阿里巴巴案件在界定相关市场时，需要考虑平台双边用户之间的关联影响等因素。该分析对于其他平台亦具有重要参考意义。
二
滥用市场支配地位认定
滥用市场支配地位，要从“市场支配地位”及“滥用”两个维度进行认定。
首先，要认定经营者在市场中是否具有支配地位。如果经营者达不到“市场支配地位”，就更无需讨论“滥用”问题。市场支配地位，是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位，一般可从以下几方面进行综合考虑：
（一）该经营者在相关市场的市场份额，以及相关市场的竞争状况；
（二）该经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力；
（三）该经营者的财力和技术条件；
（四）其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度；
（五）其他经营者进入相关市场的难易程度；
而平台经济因其特殊性在实际认定过程中，还需要考虑经营模式、用户数量、网络效应、锁定效应、技术特性、市场创新、掌握和处理相关数据的能力及经营者在关联市场的市场力量等因素。如果一个经营者在相关市场的市场份额达到二分之一的，一般可以推定经营者具有市场支配地位。
在《行政处罚决定书》中，总局从阿里巴巴的市场份额（超过50%）、相关市场高度集中、阿里巴巴市场控制能力、阿里巴巴的财力和技术条件、其他经营者在交易上对阿里巴巴的依赖程度、相关市场进入难度、阿里巴巴在相关市场的优势地位等方面认定了阿里巴巴的市场支配地位。
但具有市场支配地位并不意味着就有垄断行为。如果经营者并无“滥用”市场支配地位行为，则不能认定其具有垄断行为。一般“滥用”行为有以下几种：
（一）以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品；
（二）没有正当理由，以低于成本的价格销售商品；
（三）没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易；
（四）没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易；
（五）没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件；
（六）没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇；
阿里巴巴滥用行为主要有：禁止平台内经营者在其他竞争性平台开店、禁止平台内经营者参加其他竞争性平台促销活动、采取多种奖惩措施保障“二选一”要求实施等。生活中很多大家熟悉的行为，都触及上述“滥用”行为，比如大数据杀熟、买机票默认搭售保险、以及价格补贴战、拒绝特定第三方接入等等。
三
处罚金额
根据《反垄断法》第四十七条规定，滥用市场支配地位的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额百分之一以上百分之十以下的罚款。阿里巴巴事件中，总局按照年阿里巴巴在中国境内销售额.12亿元4%计算罚款，4%的比例由总局根据阿里巴巴违法行为的性质、程度和持续的时间等因素综合考量而定。但是本次总局并未披露阿里巴巴的违法所得。违法所得如何计算，亦是比较复杂问题，暂无比较明确的规定。
反垄断的重要性无需多言，国际上亦有众多企业因垄断而受到巨额惩罚，比如谷歌、苹果等。而国外企业若被认定垄断，则可能会受到拆分企业的惩罚。继阿里巴巴之后，扬子江药业集团有限公司于年4月15日被总局以实施垄断协议作出罚款7.亿元的行政处罚。
年3月5日国务院总理在第十三届全国人民代表大会第四次会议上明确表示“强化反垄断和防止资本无序扩张，坚决维护公平竞争市场环境”，再加上今年国家加强企业合规推进进程，企业一定要充分认识到反垄断合规的重要性，要以阿里巴巴为鉴，检视自身是否存在垄断等合规问题，尽早建立合规制度，及时对企业高管及工作人员进行合规培训。
作
者
高一方
律师
高一方律师，毕业于上海工程技术大学，有扎实的理论基础和丰富的实务经验，参与过股权回购纠纷、投融资纠纷、买卖合同纠纷等众多疑难复杂案件。针对公司的法律风险控制、内部合规均能提供专业有针对性建议。在公司运营、公司投融资、公司合规风控及争议解决等方面均有丰富的经验。
专业方向：企业合规、企业投资并购、影视娱乐。
预览时标签不可点收录于话题#个上一篇下一篇